Economy and Resource Management [Monteverde Institute]

Alternative Title

What are we learning from experience with markets for environmental services in Costa Rica? A review and critique of the literature

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Publication Date

November 2003

Abstract

The use of markets and payments for environmental services is a topic gaining increasing attention amongst policy-makers and environment and development practitioners around the globe. Simply put, the term ‘environmental services’ can be taken to refer to the overall concept of natural systems providing a continuous flow of valuable goods and services to society. This is in contrast to similar services provided by man-made physical infrastructure and technological capital (i.e. water treatment, artificial fertilization, genetic modification) for which these environmental services are a substitute. The use of market mechanisms as a means of incorporating the economic value of these environmental services into the financial decision-making of producers and consumers is an additional tool that can be employed to resolve longstanding market failures that lead to less than desirable economic outcomes – i.e. having fewer environmental services and paying more for their man-made substitutes. In the developing world, Costa Rica has led efforts to experiment with the application of these mechanisms, many of which were simply ideas on paper just a few years ago. A survey of markets for environmental services by IIED highlights the formative role Costa Rica has played and provides a rich characterization of the economics of these initiatives in a global context (Landell-Mills and Porras 2002). As a complementary effort, this paper digs deeper into the literature regarding the Costa Rica experience in an effort to see what we are learning from the experience: how has technical, scientific and economic information on environmental services fed into these initiatives? To what extent are these initial experiences being monitored and evaluated? Is there a feedback loop that connects these experiences with learning about environment and development issues, particularly in the local context of policy-making within the country? The principal objective of the literature review is to identify and review documents and other material that address the following:
1. the local origins of the concept of payments and markets for environmental services and how they have developed over time, particularly in relation to the broader international development of the concept and local necessities/realities (historical and trend analysis);
2. the types of existing initiatives related to markets for environmental services, and who is participating in such initiatives (descriptive work);
3. the knowledge base that underpins market development, i.e. the extent to which markets are based on specific scientific and technical knowledge regarding the biophysical, economic and social relationships involved as opposed to general views on the subject (critical assessment);
4. the initiatives undertaken and underway to date with respect to the monitoring and evaluation of the experience with payments and markets for environmental services and to what extent (and with what results) the literature assesses these initiatives in terms of economic efficiency, environmental effectiveness, and social equity and/or poverty reduction.
Where written material is not available or does not provide comprehensive coverage, interviews with those involved in these initiatives were used to supplement the documentary evidence. Given that IIED has undertaken a thorough review of the global literature on this topic and identified the examples emerging from Costa Rica, objectives 1 and 2 draw heavily on the existing IIED work by attempting to cross-check, confirm and, where possible, expand the coverage (in number and depth) of existing cases of markets and payments. The added value of the literature review will be in the deepening of the knowledge base and analysis of its content with respect to objectives 3 and 4. This in turn provides a basis for charting a way forward. The paper is organized to cover the objectives one by one. In the first chapter the local origins of the concept of markets and payments for environmental services in Costa Rica is explored. The paper then turns to the experiences (or market cases) gained so far in the country, providing in each of the succeeding chapters a description and review of each of the cases, an assessment of the role of knowledge in the development and formulation of the initiatives and a report on monitoring and evaluation underway to date. The paper concludes by drawing out some of the lessons learned and making recommendations regarding practical steps that other countries, researchers and financing organizations might take to improve the process of launching such initiatives in the future.

Resumen

El uso de mercados y el pago de servicios ambientales es un tema que ha venido ganando terreno entre los hacedores de políticas, ambientalistas y desarrolladores alrededor del mundo. Visto desde una perspectiva simple el termino “servicios ambientales”, se refiere al concepto de sistemas naturales que proveen un flujo continuo de bienes y servicios a la sociedad. Lo anterior contrasta con servicios similares brindados por infraestructura física hecha por el hombre y capital tecnológico (tratamiento de agua, fertilización artificial, ingeniería genética) para los que los servicios ambientales son un substituto. El uso de mecanismos de mercado como herramienta para incorporar el valor económico de los servicios ambientales a la toma de decisiones financieras de productores y consumidores es una herramienta adicional que podría ser utilizada para resolver las eternas fallas de mercado que conllevan a un bajo rendimiento económico- tener menos servicios ambientales y pagar más por sus sustitutos hechos por el hombre. En el mundo en vías de desarrollo, Costa Rica ha liderado esfuerzos para experimentar con la aplicación de esos mecanismos, muchos de los cuales eran simplemente ideas sobre papel años atrás. Una encuesta sobre mercados de servicios ambientales realizada por IIED evidencia el rol formativo que ha tenido Costa Rica y provee una rica caracterización de la economía de estas iniciativas en un contexto global (Landell-Mills and Porras 2002). Como una inciativa complementaria este documento profundiza en la literatura sobre la experiencia costarricense con el fin de visualizar lo que estamos aprendiendo de esa experiencia: ¿cómo ha calzado dentro de estas iniciativas la información técnica, científica y económica sobre servicios ambientales? ¿Qué alcance tienen el monitoreo y la evaluación de estas experiencias iniciales? Existe un retrocontrol que conecte estas experiencias con el aprendizaje ambiental y temas de desarrollo, particularmente en el contexto local de elaboración de políticas dentro del país. El principal objetivo de esta revisión bibliográfica es identificar y analizar documentos y otros materiales que estén dentro de la siguiente temática:
1. los orígenes locales del concepto de pago y mercado de servicios ambientales y como estos han evolucionado a través del tiempo, particularmente en relación con el amplio desarrollo internacional del concepto y con las necesidades / realidades locales;
2. el tipo de iniciativas existentes relacionadas con los mercados de servicios ambientales, y quien esta participando en estas actividades (trabajo descriptivo);
3. el conocimiento base que soporta el desarrollo de mercados, ej. el punto en el que se basan los mercados, un conocimiento técnico y científico que toma en cuenta la relación biofísica, económica y social que surge de los diferentes puntos de vista sobre el tema;
4. las iniciativas tomadas con respecto al monitoreo y evaluación de la experiencia con pagos y mercados de servicios ambientales y hasta donde y con que resultados la literatura toma estas iniciativas en términos de eficiencia económica, eficiencia ambiental, equidad social y/o reducción de la pobreza.
En los casos en los que el material escrito no esta disponible o no brindaba una buena cobertura se realizaron entrevistas con las personas involucradas en estas iniciativas con el fin de completar la información requerida. Dado que el IIED ha realizado una revisión de la literatura global en este tema y que ha identificado ejemplos en Costa Rica, los objetivos uno y dos se cumplen con información existente del IIED. Además, se realiza un control cruzado confirmatorio y una expansión de la cobertura de los casos existentes de pago de servicios ambientales. El valor agregado de la revisión bibliografía esta en la profundización del conocimiento base y análisis de sus contenidos con respecto a los objetivos tres y cuatro. El documento esta organizado con el fin de cumplir con los objetivos uno a uno. En el primer capítulo se explora el concepto de mercado y pago de servicios ambientales en Costa Rica. Posteriormente, este escrito evalúa la experiencia ganada hasta el momento por el país, y brinda en los subsiguientes capítulos una descripción y un análisis de los casos, además de evidenciar el papel que tiene el conocimiento dentro del desarrollo y formulación de cada una de las iniciativas hasta la fecha. Finalmente se concluye con la presentación de las lecciones aprendidas y las recomendaciones prácticas sobre los pasos que otros países, investigadores y organizaciones financieras deberían tomar para mejorar el proceso de implementación de este tipo de actividades en el futuro.

Extent

112 pages

Holding Location

Monteverde Institute

Language

Spanish

Media Type

Reports

Format

Digital Only

Identifier

M36-00004

Type

Book

¿Qué estamos aprendiendo de la experiencia con los mercados de servicios ambientales en Costa Rica? Una revisión y crítica de la literatura.

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