Institutional arrangements for watershed management: A case study of Arenal, Costa Rica, December 1998

Creator

Bruce Aylward
Alvaro Fernández González

Files

Publication Date

12-1998

Abstract

The CREED Costa Rica project conducted an exhaustive quantitative inquiry into the economic factors that determine land use in the Río Chiquito watershed of Lake Arenal, Costa Rica, and found that livestock production is likely to produce positive hydrological externalities. This paper integrates these results into an application of the Institutional Analysis and Development Framework that is informed by a participatory process conducted with watershed stakeholders. The paper identifies physical measures, institutional arrangements and incentive mechanisms to stimulate improved watershed management in Río Chiquito by expanding the analysis beyond just the internalisation of hydrological externalities, to consideration of the larger “bundle” of goods and services provided by the watershed. In so doing it provides a refined vision for the Action Programme drafted by stakeholders. The latter is evaluated using IAD criteria and appears to be a promising improvement on current arrangements. Not surprisingly, the findings suggest that the public good characteristics of a number of the watershed goods and services produced in Río Chiquito imply the need for institutional arrangements beyond that represented by markets. However, the results suggest that simply labelling such goods and services as public goods is too simplistic an approach. In the Arenal case, although upstream landholders may find it difficult to exclude others from consuming the downstream benefits of land use decisions already made, the possibility remains that they may retain rights of exclusion over future land use decisions. Given the private good characteristics of downstream hydrological products this suggests that there does exist a basis for a market-driven, polycentric arrangement between upstream producers and downstream consumers. Thus, the advantage of investigating the public good natures of the myriad of goods and services produced by watersheds is that it provides an analytical basis for the suggestions of the types of institutional arrangements that might be most appropriate for the management of these goods and services. As an incentive mechanism for implementing a polycentric scheme to improve watershed management, it is recommended that the inter-institutional commission, called for under the Action Programme, develop a two-way sealed bid auction system of allocating contractual arrangements. Producers would agree to undertake management improvements in return for compensatory resource transfers (or projects). External stakeholders wishing to obtain off-site services would not only contribute funds but also assist in establishing priorities for the awarding of contracts, up to and including establishing their willingness to pay for specific measures in specific geographic areas. Ideally, producers would likewise set their offer price for specific measures in specific geographic areas. The respective sealed bids would be sorted and matched in a cost-effective, optimising manner by an independent committee organised under the commission. The hydrological and economic information developed in the CREED project could be used to establish both hydrological and carbon storage priorities, while the offer price for the measures would be best left to the individual producers to decide.

Resumen

El proyecto CREED Costa Rica realizó un estudio cuantitativo exhaustivo sobre los factores económicos que determinan el uso de la tierra en la subcuenca hidrológica Río Chiquito del Lago Arenal, Costa Rica y encontró que la producción ganadera parece generar externalidades hidrológicas positivas. Este documento integra estos resultados en una aplicación del Marco de Análisis Institucional y de Desarrollo realizada por medio de un proceso participativo conducido por varios grupos de actores interesados en la cuenca. El documento identifica medidas físicas, arreglos institucionales y mecanismos de incentivos que estimulen mejoramientos en el manejo de la cuenca hidrográfica de Río Chiquito, por medio de la expansión del análisis más allá de la internalización de las externalidades hidrológicas hasta a la consideración de un amplio rango de bienes y servicios provistos por la cuenca. Este proceso provee una visión redefinida para el Programmea de Acción esbozado por los grupos de interesados. Este último fue evaluado utilizando el criterio IAD y se encontró que constituye un mejoramiento promisorio sobre los arreglos actuales. No es sorprendente que los resultados sugieran que las características de bien público de un número de los bienes y servicios producidos por la cuenca Río Chiquito implican la necesidad de arreglos institucionales más allá de aquellos representados por los mercados. Aun así, los resultados sugieren que simplemente designar dichos bienes y servicios como públicos es un procedimiento muy simplista. En el caso de Arenal, aunque para los propietarios río arriba sea dificil excluir a otros de consumir los beneficios río abajo generados por previas decisiones de uso de la tierra, existe la posibilidad de que ellos mantengan derechos de exclusión de futuras decisiones de uso de la tierra. Dadas las características de de bien privado de los productos hidrológicos río abajo, ésto sugiere que debe existir una base para un arreglo de mercado, policéntrico , entre productores río arriba y consumidores río abajo. De esta manera, la ventaja de investigar la naturaleza de bien público de los innumerables bienes y servicios generados por las cuencas hidrográficas es que provee una base analítica para las sugerencias sobre los tipos de arreglos institucionales que podrían ser más apropiados para el manejo de estos bienes y servicios. Como un mecanismo de incentivos para la implementación de un esquema policéntrico que mejore el manejo de las cuencas hidrográficas, se recomienda que una comisión interinstitucional, designada bajo el Programmea de Acción, desarrolle un sistema de subasta sellada de dos sentidos para colocar arreglos contractuales. Los productores acordarían llevar a cabo mejoramientos en el manejo a cambio de transferencias de recursos (o proyectos) compensatorios. Actores externos interesados en obtener servicios fuera de sitio no solamente contribuirían con fondos sino que asistirían en el establecimiento de prioridades para la entrega de contratos, incluyendo además el establecimiento de su disponibilidad a pagar por medidas específicas en áreas geográficas específicas. Los montos sellados respectivos serían mezclados y comparados siguiendo un proceso de optimización costo-eficacia, por un comité independiente organizado bajo la comisión. La información hidrológica y económica desarrollada en el proyecto CREED podría ser utilizada para establecer prioridades tanto hidrológicos como de secuestro de carbono, mientras que el precio ofrecido por las medidas sería dejado a consideración de los productores individuales.

Extent

99 pages

Holding Location

Monteverde Institute

Language

English; Spanish

Media Type

Articles

Format

Digital Only

Identifier

M36-00003

Type

Book

Recommended Citation

Aylward, Bruce and Fernández González, Alvaro, "Institutional arrangements for watershed management: A case study of Arenal, Costa Rica, December 1998" (1998). Economy and Resource Management [Monteverde Institute]. 12.
https://digitalcommons.usf.edu/state_of_water/12